券商合规几宗罪：代持、私分绩效、委托无资质方揽客、控制客户交易｜金融合规月榜via 南方周末-新闻 (author: 南方周末新金融研究中心研究员 廖浩伦)

南方周末新金融研究中心研究员 廖浩伦 责任编辑：丰雨 被誉为“金饭碗”的券商行业的天价薪酬成为整治重点。 2024年9月29日至9月30日，中国证监会3家地方派出机构（陕西证监局、河南证监局和北京证监局）均以“薪酬管理制度不健全”的案由分别对开源证券股份有限公司（下称“开源证券”）、中原证券股份有限公司（下称“中原证券”）和中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”）采取了出具警示函或实施责令改正的监管措施。 事实上，这并非证监会及其派出机构年内首次对券商薪酬管理机制问题开具罚单。南方周末新金融研究中心…